Schulungsprogramm
für Vermögensverwalter, Anlageberater und interessierte Bankmitarbeitende
Web-basierte E-Learning-Module
in Deutsch und Englisch
Das E-Learning-Format von gwp wird in Kooperation mit dem Swiss Learning Hub entwickelt
Entdecken Sie unser E-Learning-Format - flexibel, praxisnah, effektiv
Erhalten Sie hier einen kurzen Einblick in unser E-Learning-Modul. Der digitale Training Guide leitet Sie durch die gesamte Schulung, vermittelt Ihnen theoretische Grundlagen und zeigt Praxisbeispiele auf. Dabei passieren Sie verschiedene Zwischentests und festigen so das Gelernte.
Sie haben zudem jederzeit die Möglichkeit, die Schulung zu pausieren und zu einem späteren Zeitpunkt fortzufahren.
Als Ansprechpartner stehen wir Ihnen bei Fragen oder Anliegen gerne zur Verfügung.
Economic Sanctions Awareness Training
Sanktionen verstehen und sicher umsetzen
Relevanz
Sanktionen sind ein zentrales Instrument der internationalen Politik – mit weitreichenden Folgen für Finanzintermediäre. Die Einhaltung von internationalen Sanktionen ist nicht nur verpflichtend, sondern auch zentral zur Vermeidung rechtlicher, finanzieller und reputationsbezogener Risiken.
Inhaltliche Schwerpunkte
Unser praxisorientiertes web-basiertes E-Learning-Modul vermittelt die wesentlichen Grundlagen und stattet Sie mit dem notwendigen Wissen aus, um sich sicher und regelkonform in der Sanktionswelt zu bewegen. Anhand konkreter Praxisbeispiele werden Sie befähigt, Risiken zu erkennen, Sanktionen korrekt einzuordnen und fundierte Entscheidungen zu treffen.
Lernziele
Nach Abschluss der Schulung werden Sie:
- die Bedeutung und die Arten von Sanktionen verstehen,
- wissen, welche Institutionen Sanktionen verhängen und durchsetzen,
- die territoriale und extraterritoriale Wirkung von Sanktionen nachvollziehen können,
- die wichtigsten Sanktionsbestimmungen identifizieren können,
- Praxisbeispiele analysieren und Risiken bewerten können,
- und die Herausforderungen für Finanzintermediäre im Umgang mit Sanktionen verstehen.
Dauer
Die Absolvierung des vollständigen Trainings dauert ca. 45 Minuten.
Zertifikat
Nach erfolgreicher Beendigung des E-Learning-Moduls wird Ihnen ein Zertifikat ausgestellt.
Kosten
Die Kosten pro Schulungsteilnehmerin bzw. Schulungsteilnehmer betragen CHF 300 exkl. MWST.
Ab fünf Teilnehmenden pro Firma kann ein Spezialpreis vereinbart werden. Bitte kontaktieren Sie hierfür Stefanie Widmer (stefanie.widmer@gwp-group.com).
FIDLEG Basic Training
Grundlagen des Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) verstehen und korrekt anwenden
Relevanz
Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) bildet die zentrale regulatorische Grundlage für den Anlegerschutz im Schweizer Finanzmarkt. Es definiert die Anforderungen an Finanzdienstleistungen sowie die Verhaltenspflichten von Finanzdienstleistern im Umgang mit Kundinnen und Kunden. Die korrekte Umsetzung ist entscheidend, um gesetzliche Anforderungen einzuhalten und rechtliche sowie reputationsbezogene Risiken zu vermeiden.
Inhaltliche Schwerpunkte
Unser praxisorientiertes web-basiertes E-Learning-Modul vermittelt die grundlegenden Anforderungen des FIDLEG und schafft ein solides Verständnis für die regulatorischen Pflichten im Kundenberatungsprozess. Im Zentrum stehen die Kundensegmentierung, die Verhaltenspflichten sowie die Anforderungen an Information, Dokumentation und Angemessenheit bzw. Eignung von Finanzdienstleistungen. Praxisnahe Beispiele unterstützen den Transfer in den Arbeitsalltag.
Lernziele
Nach Abschluss der Schulung werden Sie:
- die Ziele und Grundprinzipien des FIDLEG verstehen,
- die Kundensegmentierung in Privatkunden, professionelle Kunden und institutionelle Kunden korrekt anwenden können,
- die Anforderungen der Angemessenheits- und Eignungsprüfung in der Anlageberatung und Vermögensverwaltung kennen,
- die Informations-, Dokumentations- und Rechenschaftspflichten im Kundenprozess anwenden können,
- die Verhaltenspflichten von Finanzdienstleistern sicher umsetzen können,
- und typische regulatorische Risiken im FIDLEG-Kontext erkennen können.
Dauer
Die Absolvierung des vollständigen Trainings dauert ca. 4 Stunden (245 Minuten).
Zertifikat
Nach erfolgreicher Beendigung des E-Learning-Moduls wird Ihnen ein Zertifikat ausgestellt.
Die Schulung ist von den Schweizer Beraterregistern anerkannt.
Kosten
Die Kosten pro Schulungsteilnehmerin bzw. Schulungsteilnehmer betragen CHF 500 exkl. MWST.
Ab fünf Teilnehmenden pro Firma kann ein Spezialpreis vereinbart werden. Bitte kontaktieren Sie hierfür Stefanie Widmer (stefanie.widmer@gwp-group.com).
FIDLEG Refresher Training
FIDLEG-Kenntnisse auffrischen und sicher im Beratungsalltag anwenden
Relevanz
Die Anforderungen des Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) sind fester Bestandteil des regulatorischen Rahmens für Finanzdienstleister in der Schweiz. Eine regelmässige Auffrischung unterstützt dabei, die gesetzlichen Vorgaben korrekt anzuwenden, die Beratungsqualität sicherzustellen und Compliance-Risiken im Kundengeschäft zu reduzieren.
Inhaltliche Schwerpunkte
Dieses web-basierte E-Learning-Modul dient der Wiederholung und Vertiefung der zentralen FIDLEG-Bestimmungen. Es fokussiert auf die praktische Anwendung der Verhaltenspflichten im Kundenkontakt, die korrekte Kundensegmentierung sowie die Angemessenheits- und Eignungsprüfung. Typische Fehlerquellen aus dem Beratungsalltag werden aufgegriffen und anhand von Fallbeispielen reflektiert.
Lernziele
Nach Abschluss der Schulung werden Sie:
- die zentralen Anforderungen des FIDLEG sicher wiederholen und festigen,
- die Verhaltenspflichten im Kundenberatungsprozess korrekt anwenden können,
- die Kundensegmentierung und deren Auswirkungen auf die Beratungspraxis sicher einordnen können,
- die Anforderungen an Angemessenheit und Eignung korrekt anwenden können,
- typische Compliance-Risiken im Beratungsalltag erkennen und vermeiden können,
- und Ihre Handlungssicherheit im regulatorischen Kontext stärken.
Dauer
Die Absolvierung des vollständigen Trainings dauert ca. 2 Stunden (125 Minuten).
Zertifikat
Nach erfolgreicher Beendigung des E-Learning-Moduls wird Ihnen ein Zertifikat ausgestellt.
Die Schulung ist von den Schweizer Beraterregistern anerkannt.
Kosten
Die Kosten pro Schulungsteilnehmerin bzw. Schulungsteilnehmer betragen CHF 500 exkl. MWST.
Ab fünf Teilnehmenden pro Firma kann ein Spezialpreis vereinbart werden. Bitte kontaktieren Sie hierfür Stefanie Widmer (stefanie.widmer@gwp-group.com).
Registrierung
Bitte vervollständigen Sie das Registrierungsformular mit Ihren persönlichen Angaben.
Wir werden uns anschliessend mit Ihnen in Verbindung setzen und Ihnen Ihre Zugangsdaten zur Lernplattform zur Verfügung stellen.
Hinweis
Mit Ihrer Registrierung bestätigen Sie, dass Sie von den oben aufgeführten Kosten Kenntnis genommen haben.