Online ASSESSMENTS

MIFID II ASSESSMENT

 

Ausgangslage

Mit unserem MiFID II Assessment für externe Vermögensverwalter unterstützen wir Sie dabei, die Herausforderungen gezielt in Angriff zu nehmen. Die Assessment-Phase besteht aus zwei Schritten - dem Online Assessment und einem gemeinsamen Auswertungsgespräch. Selbstverständlich unterstützen wir Sie bei Bedarf auch gerne bei der Umsetzung allfälliger Massnahmen.

Ziel und Umfang

Das MiFID II Assessment dient der Standortbestimmung Ihrer Unternehmung im Zusammenhang mit den Anlegerschutz-Bestimmungen von MiFID II. Es beschränkt sich auf die Dienstleistungen der Vermögensverwaltung und der Anlageberatung. Nicht erfasst sind insbesondere Vertriebstätigkeiten von kollektiven Kapitalanlagen. Um die möglichen Auswirkungen auf Ihr Unternehmen bestmöglich zu evaluieren, benötigen wir neben Informationen zu den vorab aufgelisteten Themenbereichen auch einige Informationen zu Ihrem Geschäftsmodell wie den Anteil der Kunden mit Sitz im europäischen Raum und deren Anteil an den AuM. Mittels rund 40 Fragen, welche sich entlang der Dienstleistungskette bei der Betreuung von Retailkunden (Privatkunden) gliedern, werden folgende Themenbereiche abgedeckt:

  • Corporate Governance
  • Onboarding
  • Anlageberatungs- bzw. Vermögensverwaltungstätigkeit
  • Execution & Reporting

Zeitlicher Aufwand

Sie klicken sich bequem an Ihrem Computer durch die Fragen des Online Assessments. Die Beantwortung der Fragen benötigt ca. 30 bis 45 Minuten. Anschliessend präsentieren wir Ihnen im Rahmen eines Auswertungsgesprächs von ca. zwei Stunden den Soll-Zustand unter MiFID II, zeigen Ihnen Ihren potentiellen Handlungsbedarf pro Themengebiet auf und diskutieren mit Ihnen mögliche Umsetzungsoptionen.

Kosten

CHF 2'500.- exkl. Mehrwertsteuer und allfällige Reisespesen

Datenschutz

Die an uns übermittelten Daten werden streng vertraulich, mit der grösstmöglichen Sorgfalt und unter Beachtung der Bestimmungen des Schweizerischen Datenschutzes erhoben, verarbeitet und genutzt. Ihre Daten werden nicht an Dritte weitergegeben und ausschliesslich erhoben und gespeichert, um die hier angebotenen Dienstleistungen zu erbringen. gwp speichert Ihre Daten nur so lange, wie dies der Zweck erfordert, zu dem sie erhoben wurden.
 

Kontakt

Bitte wenden Sie sich für die Durchführung des MiFID II Assessments an Aktivieren Sie Javascript um diese geschützte E-Mail Adresse zu sehen. - unsere Spezialisten werden sich umgehend mit Ihnen in Verbindung setzen.
 





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